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EPC招標(biāo)模式下造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

蘇州華星工程造價(jià)咨詢有限公司 徐賢

  EPC是國(guó)際通行的建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式，建設(shè)單位可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，在可行性研究或方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)完成后，以工程投資估算或概算為經(jīng)濟(jì)控制指標(biāo)，以限額設(shè)計(jì)為控制手段進(jìn)行EPC招標(biāo)。本文對(duì)EPC招標(biāo)模式下的造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了初步分析，并就如何合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、控制EPC項(xiàng)目造價(jià)提出針對(duì)性解決措施，以期為項(xiàng)目管理造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制提供參考。

  一、前言

  EPC（Engineering Procurement Construction）是指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工或者設(shè)計(jì)、施工等階段實(shí)行總承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式。

  EPC是國(guó)際通行的建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式。EPC模式有利于發(fā)揮工程總承包企業(yè)的技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等各階段工作的深度融合，提高工程建設(shè)水平。

  EPC項(xiàng)目通常采用總價(jià)合同方式，除合同約定可以調(diào)整的情形外，合同總價(jià)一般不予調(diào)整。總價(jià)合同方式下的EPC項(xiàng)目，在招標(biāo)階段需要對(duì)影響項(xiàng)目造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析和合理界定，以保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，充分發(fā)揮投資作用，提高投資效益。

  二、EPC模式適用范圍

  建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟的項(xiàng)目，適宜采用EPC模式。

  工程建設(shè)范圍、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、功能需求、投資限額、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度等前期條件不明確、不充分的項(xiàng)目，不宜采用EPC模式。

  三、EPC模式總體特點(diǎn)

  （1）EPC項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、誠(chéng)實(shí)守信的原則，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，保證工程質(zhì)量和安全，節(jié)約能源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，不得損害社會(huì)公共利益和他人的合法權(quán)益。

  （2）EPC項(xiàng)目范圍內(nèi)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)或者施工中，屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目范圍且達(dá)到國(guó)家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)的方式選擇EPC單位。

  （3）EPC單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體。EPC單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的項(xiàng)目管理體系和項(xiàng)目管理能力、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，以及與發(fā)包工程相類似的設(shè)計(jì)、施工或者工程總承包業(yè)績(jī)。

  （4）EPC單位應(yīng)當(dāng)建立與之相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，形成項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行管理以及質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)、節(jié)約能源和生態(tài)環(huán)境保護(hù)管理等工程總承包綜合管理能力。

  （5）EPC單位可以采用直接發(fā)包的方式進(jìn)行分包。但以暫估價(jià)形式包括在總承包范圍內(nèi)的工程、貨物、服務(wù)分包時(shí)，屬于依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目范圍且達(dá)到國(guó)家規(guī)定規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法招標(biāo)。

  （6）EPC單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其承包的全部建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，分包單位對(duì)其分包工程的質(zhì)量負(fù)責(zé)，分包不免除EPC單位對(duì)其承包的全部建設(shè)工程所負(fù)的質(zhì)量責(zé)任。EPC單位及項(xiàng)目經(jīng)理依法承擔(dān)質(zhì)量終身責(zé)任。

  （7）采用EPC模式的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)或者備案后進(jìn)行項(xiàng)目發(fā)包。采用EPC模式的政府投資項(xiàng)目，原則上應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計(jì)審批完成后進(jìn)行項(xiàng)目發(fā)包；其中，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定簡(jiǎn)化報(bào)批文件和審批程序的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在完成相應(yīng)的投資決策審批后進(jìn)行項(xiàng)目發(fā)包。

  （8）依法必須招標(biāo)的EPC項(xiàng)目應(yīng)設(shè)置最高投標(biāo)限價(jià)，招標(biāo)人應(yīng)在發(fā)布招標(biāo)文件時(shí)公布最高投標(biāo)限價(jià)。

  （9）EPC單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)設(shè)計(jì)、施工等環(huán)節(jié)管理，確保建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等符合項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案要求。

  （10）EPC項(xiàng)目的招標(biāo)流程要有一個(gè)合理的時(shí)間，以便投標(biāo)人能有足夠的時(shí)間了解招標(biāo)資料，了解項(xiàng)目實(shí)施工程中的各種影響因素，編制高質(zhì)量的投標(biāo)書(shū)。

  四、EPC招標(biāo)模式下造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)因素及相應(yīng)對(duì)策

  EPC模式與工程施工總承包模式有顯著的不同點(diǎn)：EPC模式由承包人承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工的全部職責(zé)，工程施工總承包模式由承包人承擔(dān)項(xiàng)目施工的全部職責(zé)。

  1.EPC招標(biāo)模式下造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)因素及相應(yīng)對(duì)策（見(jiàn)表1）

  2.風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的必要性

  EPC項(xiàng)目要對(duì)組成整個(gè)項(xiàng)目的各類合同條款的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通盤考慮，平衡發(fā)承包之間的風(fēng)險(xiǎn)分配，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)要合理，要能使雙方都獲益。風(fēng)險(xiǎn)分配原則不當(dāng)，EPC單位可能會(huì)虧本，也可能獲得超額利潤(rùn)。在建設(shè)單位方面，可能會(huì)出現(xiàn)將招標(biāo)文件中由建設(shè)單位承擔(dān)的大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給EPC單位承擔(dān)的情況；在EPC單位方面，可能會(huì)出現(xiàn)以下兩種情況：一種是負(fù)責(zé)任的EPC單位會(huì)對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)作出估價(jià)，增加成本，最終也許會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)的商務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力減弱；另一種是EPC單位在投標(biāo)過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足或帶著僥幸心理，忽略在實(shí)施過(guò)程中可能發(fā)生的此類風(fēng)險(xiǎn)，為了中標(biāo)，壓低價(jià)格最終低價(jià)中標(biāo)。第二種情況下中標(biāo)的EPC單位，當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)真正來(lái)臨時(shí)，極有可能無(wú)所適從，往往會(huì)與建設(shè)單位重新談判，這樣會(huì)使雙方都陷于被動(dòng)局面，給項(xiàng)目造成難以預(yù)料的風(fēng)險(xiǎn)。一旦發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，承包單位可能無(wú)法繼續(xù)履約，造成工期嚴(yán)重延誤，給建設(shè)單位造成重大經(jīng)濟(jì)損失。

  在履約過(guò)程中，避免或減少雙方分歧的最好方法就是盡可能在招標(biāo)文件中明晰發(fā)包人要求，在合同條款中明晰風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)責(zé)任范圍，對(duì)可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議進(jìn)行具體約定，這樣有利于雙方理解招標(biāo)文件和合同的真實(shí)含義，有利于EPC單位報(bào)出一個(gè)合理的報(bào)價(jià)，減少實(shí)施過(guò)程中雙方的爭(zhēng)議與矛盾，便于發(fā)包人管理，有利于項(xiàng)目的順利實(shí)施。

  3.“發(fā)包人要求”表述清晰的必要性

  EPC方式通常采用的總價(jià)合同模式是建立在建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟、“發(fā)包人要求”清晰的基礎(chǔ)上的，若表述不清，易引起承包范圍或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不清所帶來(lái)的項(xiàng)目實(shí)施和結(jié)算方面的爭(zhēng)議。

  如某特大型污水廠項(xiàng)目采用EPC模式發(fā)包，“發(fā)包人要求”之一：要求擬建項(xiàng)目為“花園式”工廠，招標(biāo)文件和合同條款對(duì)“花園式”工廠沒(méi)有進(jìn)一步約定，最終在項(xiàng)目實(shí)施中對(duì)“花園式”的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和因此產(chǎn)生的建設(shè)費(fèi)用產(chǎn)生了很大爭(zhēng)議。

  再如某特大型房建綜合體項(xiàng)目采用EPC模式發(fā)包，“發(fā)包人要求”明確“采購(gòu)家具一批”，但沒(méi)有對(duì)采購(gòu)的上述家具進(jìn)一步明確標(biāo)準(zhǔn)和要求，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了以下情況：一方面中標(biāo)單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)中采用了嚴(yán)重不平衡報(bào)價(jià)的策略；另一方面承包人在工程實(shí)施過(guò)程中，對(duì)于家具的標(biāo)準(zhǔn)和要求同發(fā)包人的觀點(diǎn)產(chǎn)生了很大的爭(zhēng)議。

  4.變更與調(diào)整、合同價(jià)格與結(jié)算審核約定清晰的必要性

  EPC項(xiàng)目通常采用的總價(jià)合同，在計(jì)價(jià)結(jié)算和審計(jì)時(shí)，重點(diǎn)會(huì)對(duì)約定的變更調(diào)整部分和暫估價(jià)部分進(jìn)行審核。

  上述審核看似簡(jiǎn)單，但由于EPC項(xiàng)目是設(shè)計(jì)施工同時(shí)進(jìn)行招標(biāo)的工程項(xiàng)目，在招標(biāo)后還要進(jìn)行深化設(shè)計(jì)，在工程實(shí)施過(guò)程中難免發(fā)生較多變化，如果合同約定不清晰就很容易產(chǎn)生非常多的結(jié)算爭(zhēng)議。如在合同履行過(guò)程中，因非EPC單位原因?qū)е碌淖兏鸬慕Y(jié)算爭(zhēng)議，因項(xiàng)目實(shí)施周期長(zhǎng)引起的有經(jīng)驗(yàn)的承包人不能預(yù)見(jiàn)的人、料、機(jī)等方面價(jià)格變化的結(jié)算爭(zhēng)議，因非EPC單位原因?qū)е碌墓て谘诱`和（或）費(fèi)用增加的結(jié)算爭(zhēng)議，發(fā)生不可抗力引起的雙方的費(fèi)用結(jié)算爭(zhēng)議等，如果雙方對(duì)于此類情形沒(méi)有在合同中約定完善，則往往使得結(jié)算難以進(jìn)行。

  如某大型綜合體項(xiàng)目，招標(biāo)階段在“發(fā)包人要求”中明確的工期為580日歷天，在項(xiàng)目基坑開(kāi)挖時(shí)遇到了大型地下文物群，導(dǎo)致工期延誤300日歷天。因合同約定不清晰，在項(xiàng)目結(jié)算時(shí)，雙方對(duì)上述非EPC單位引起的工期延誤，建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)“由此延誤的工期和（或）增加的費(fèi)用并支付EPC單位合理的利潤(rùn)”，還是僅承擔(dān)“由此延誤的工期和（或）增加的費(fèi)用”，不承擔(dān)“由此引起的EPC單位合理的利潤(rùn)”發(fā)生了爭(zhēng)議。

  5.FIDIC合同在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面遵循風(fēng)險(xiǎn)平衡分擔(dān)原則

  承包商應(yīng)按照合同設(shè)計(jì)、實(shí)施和完成工程，并修補(bǔ)工程中的任何缺陷。項(xiàng)目完成后，工程應(yīng)包括滿足雇主要求、承包商建議書(shū)和資料表的規(guī)定所需的或合同中隱含的任何工作以及（合同雖未提及但）為工程的穩(wěn)定完成或安全有效運(yùn)行所需的所有工作。

  承包商從雇主方面收到任何數(shù)據(jù)或資料,不應(yīng)解除承包商對(duì)設(shè)計(jì)和工程施工承擔(dān)的職責(zé)。

  （1）“雇主要求中的錯(cuò)誤”風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的合理性。FIDIC合同通用條件“1.9雇主要求中的錯(cuò)誤”“5.1設(shè)計(jì)義務(wù)一般要求”“13變更與調(diào)整”中，對(duì)“雇主要求中的錯(cuò)誤”約定如下：對(duì)于如因雇主要求中錯(cuò)誤而使承包商遭受工期延誤和（或）招致費(fèi)用增加的情況，如果此錯(cuò)誤是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商在提交投標(biāo)書(shū)前，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)和雇主要求進(jìn)行應(yīng)有的細(xì)心檢查時(shí)本應(yīng)發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤、失誤或其他缺陷，則竣工時(shí)間應(yīng)不予延長(zhǎng)，合同價(jià)格不予調(diào)整；如果此錯(cuò)誤是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商對(duì)雇主要求進(jìn)行認(rèn)真檢查也難以發(fā)現(xiàn)的，則承包商有權(quán)要求延長(zhǎng)竣工時(shí)間并追加合理的費(fèi)用和利潤(rùn)。

  （2）FIDIC合同通用條件“17  風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé)”。本章對(duì)雇主、承包商在實(shí)施工程期間的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)的后果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的使用及責(zé)任限度等均有合理性的約定。

  五、結(jié)語(yǔ)

  EPC招標(biāo)模式與施工圖招標(biāo)模式有非常明顯的不同，具有更大的復(fù)雜性、挑戰(zhàn)性，造價(jià)控制容易失控，也很容易引起爭(zhēng)議。只有對(duì)EPC模式有相當(dāng)?shù)恼袠?biāo)和造價(jià)咨詢實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)積累和研究的全過(guò)程咨詢單位才能做好EPC模式招標(biāo)工作。